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28家新三板公司集体收罚单

董秘将对公司信披负主要责任

金证券记者 胡春春

昨日傍晚,全国中小企业股份转让系统(下称“股转系统”)发布公告,将对28家存在违规行为的挂牌企业采取监管措施。《金证券》记者了解到,这是新三板全国扩容以来,股转系统首次一次性对这么多公司开出“罚单”。

最惨中试电力
    在这28家挂牌企业中,中试电力违规行为最多。包括在2014年年报披露期间,年报遗漏审计报告正文和附注,遗漏董监高及核心员工情况,遗漏公司治理及内部控制,遗漏管理层讨论与分析大部分内容及定期报告披露存在重大遗漏。
    股转系统给中试电力开出的罚单是对公司采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施;对中试电力控股股东、实际控制人、董事长操立军采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施。
    《金证券》记者注意到,中试电力2014年年报一直到今年6月30日才披露。而6月30日披露的版本漏洞百出,不得已又在7月30日进行了重新披露。不过,重新制作的版本依旧未达到信披要求。
    券商新三板业务人士解释,按规定新三板挂牌公司上一年年报披露的截止时间点是次年4月30日,如果在规定期限两个月之后仍不能披露的话,公司将被摘牌。中试电力为避免摘牌,上演了一出先披露再更正的戏码。
    重新制作的年报显示,中试电力去年大亏6393.62万元。中试电力对年报披露迟到的解释是,财务人员更迭频繁。

19位董秘被罚
    此外,因2014年年报遗漏财务报表附注,定期报告披露存在重大遗漏被采取监管措施的挂牌公司还有19家。
    《金证券》记者注意到,股转系统开出的罚单是,对挂牌公司采取出具警示函的监管措施,对涉及的18家主办券商采取要求提交书面承诺的监管措施,并对这19家挂牌公司董事会秘书采取出具警示函的监管措施。
    值得注意的是,这19家挂牌公司中,有4家为江苏籍公司,分别为德邦工程、扬开电力、浩辰软件和海特股份。相应的这四家挂牌公司董秘也都在被罚之列。
    江苏一家新三板挂牌公司董秘告诉《金证券》记者,原先挂牌公司信披违规,多对“一把手”采取监管措施,“昨天公告出来后意味着董秘对公司信披负有主要责任,以后新三板公司董秘压力肯定变大了。”

8家公司被约谈
    除上述四家公司外,江苏籍还有一家挂牌公司也在被处罚之列。公告显示,南京的大树智能在披露2015年第一季度财务报告时违反了挂牌公司一季报应在当年4月30日前披露完毕的相关规定。和大树智能类似情况的,还有中润油和盖特佳。
    股转公司对其采取的监管措施是“约谈”。
    同样被“约谈”的还有因在股票发行方面违规的华盛控股、中瀛鑫、万通新材;因在向股转系统提交股票发行备案材料前就使用了募集资金而违规的七色珠光和森瑞新材。
    券商新三板业务人士对《金证券》记者解释,“约谈”需要挂牌公司做出详尽的解释,如果没有合理解释,一样要被警示,上股转系统的“黑名单”。
    股转系统公告显示,2014年以来,股转系统已累计对3家挂牌公司实施纪律处分;对37家挂牌公司采取自律监管措施;对5名挂牌公司董监高实施纪律处分;对36名挂牌公司董监高采取自律监管措施;对30家主办券商采取自律监管措施。

编辑:朴文