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今年已有7家券商发布跨境业务公告
海外券商走进来 国内券商走出去
 
金证券记者 胡春春 
 
  5月4日,招商证券公告,公司试点开展跨境业务获得证监会批复。同一天,中信证券公告,公司关于扩大跨境业务范围的申请获得证监会同意。
  《金证券》记者注意到,今年以来,已有7家券商发布跨境业务公告,他们有的是刚刚开展,有的是要求再扩大。在政策放开外资机构控股国内证券公司比例,打通进入中国市场渠道的情况下,国内券商也在进一步走向海外。 
 
密集申请跨境业务 
  5月4日,招商证券公告,公司试点开展跨境业务获得证监会批复。未来将在境外,以自有资金参与境外交易场所金融产品交易、投资其他合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品和工具;与境外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议,参与场外金融产品交易,及向客户提供相应的金融产品和交易服务。
  同一天,中信证券公告,公司关于扩大跨境业务范围的申请获得证监会同意。中信证券获得境外业务资格比较早。2014年9月,中信证券首次向证监会提交了申请,并获批复。此番中信证券是为了扩大境外业务范围——即新增以自有资金投资其他合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品和工具。
  《金证券》记者统计发现,今年以来,已有7家券商发布了跨境业务公告,其他5家分别为,国泰君安、华泰证券、东方证券、广发证券和中金证券。
  需要提及的是,根据证监会公开信息,实际上这些年券商在境外业务一直不断,或通过在境外设立子公司、分公司进行运作,或通过与海外机构合资合作进行发展。
  今年以来出现的券商密集申请跨境业务情况,只是券商将更直接地参与到境外市场上。 
 
严格控制业务规模
  一个有意思的对比是,今年三月份,证监会刚刚推出新政,允许外资机构控股国内券商。过去一个月,已经有三家外资机构向证监会申请寻求控股证券公司。它们分别是,瑞银集团、日本野村和摩根大通。
  在政策放开外资机构控股国内证券公司比例,打通进入中国市场渠道的情况下,国内券商也在进一步走向海外。
  《金证券》记者了解到,目前政策是十分支持国内券商开展跨境业务的。去年修订的《证券公司分类监管规定》中就明确要求,监管层对大力开展境外业务的券商予以倾斜。其中,券商上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到40%、30%、20%,且营业收入位于行业中位数以上时,分别可获得4分、3分、2分的加分。
  不过,监管也要求,即各家券商在开展跨境业务时,要严格控制业务规模,不得超过公司净资本的20%。
  “走出去和引进来,最终都是为了让中国金融市场更开放,更国际化。中国券商在境外不仅仅是参与到一些基础投资业务中,还要深拓境外金融市场的投行、债券等业务中”,中金投行一位资深人士评价。
  《金证券》记者获悉,目前海通证券的国际业务发展比较好,华泰证券、安信证券这些券商也在积极布局香港,希望以香港为跳板,开拓全球业务。 

编辑:杨志敏